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序號
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行政處罰事項
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實施
機關(guān)
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不予處罰適用條件
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法律依據(jù)
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1
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對音像制品制作、復制、批發(fā)、零售單位變更名稱、地址、法定代表人或者主要負責人、業(yè)務(wù)范圍等，未依照條例規(guī)定辦理備案手續(xù)的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《音像制品管理條例》
第四十四條第（二）項：有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，并責令停業(yè)整頓或者由原發(fā)證機關(guān)吊銷許可證：……(二)音像制品出版、制作、復制、批發(fā)、零售單位變更名稱、地址、法定代表人或者主要負責人、業(yè)務(wù)范圍等，未依照本條例規(guī)定辦理審批、備案手續(xù)的。
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2
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對內(nèi)部資料性出版物編印單位未按規(guī)定送交樣本的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且立即改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2. 《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》
第十八條 內(nèi)部資料的編印單位須在印刷完成后10日內(nèi)向核發(fā)《準印證》的新聞出版行政部門送交樣本。
第二十二條第一款第（五）項：有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府新聞出版行政部門責令改正、停止違法行為，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告，處1千元以下的罰款；以營利為目的從事下列行為的，處3萬元以下罰款：……（五）未按照本辦法第十八條送交樣本的。
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3
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對印刷業(yè)經(jīng)營者沒有建立“五項建度”的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《印刷業(yè)管理條例》
第三十九條第一款第（一）項：印刷業(yè)經(jīng)營者有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府出版行政部門、公安部門依據(jù)法定職權(quán)責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者由原發(fā)證機關(guān)吊銷許可證：(一)沒有建立承印驗證制度、承印登記制度、印刷品保管制度、印刷品交付制度、印刷活動殘次品銷毀制度等的。
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4
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對從事包裝裝潢印刷品印刷經(jīng)營活動的企業(yè)擅自留存包裝裝潢印刷品成品、半成品、廢品、紙板、紙型、印刷底片、原稿的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《印刷業(yè)管理條例》
第四十四條第（一）項：印刷業(yè)經(jīng)營者違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府出版行政部門責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者由原發(fā)證機關(guān)吊銷許可證：（一）從事包裝裝潢印刷品印刷經(jīng)營活動的企業(yè)擅自留存委托印刷的包裝裝潢印刷品的成品、半成品、廢品和印板、紙型、印刷底片、原稿等的。
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5
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對從事其他印刷品印刷經(jīng)營活動的企業(yè)和個人擅自保留其他印刷品樣本、樣張或未在樣本、樣張上加蓋戳記等行為的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《印刷業(yè)管理條例》
第四十四條第（二）項：印刷業(yè)經(jīng)營者違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府出版行政部門責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者由原發(fā)證機關(guān)吊銷許可證：……（二）從事其他印刷品印刷經(jīng)營活動的企業(yè)和個人擅自保留其他印刷品的樣本、樣張的，或者在所保留的樣本、樣張上未加蓋“樣本”、“樣張”戳記的。
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6
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對未能提供近2年的出版物發(fā)行進銷貨清單等有關(guān)非財務(wù)票據(jù)的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《出版物市場管理規(guī)定》
第三十七條第（一）項：違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令停止違法行為，予以警告，并處3萬元以下罰款：（一）未能提供近2年的出版物發(fā)行進銷貨清單等有關(guān)非財務(wù)票據(jù)或者清單、票據(jù)未按規(guī)定載明有關(guān)內(nèi)容的。
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7
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對出版物經(jīng)營許可證未在經(jīng)營場所明顯處張掛或者未在網(wǎng)頁醒目位置公開出版物經(jīng)營許可證和營業(yè)執(zhí)照登載的有關(guān)信息或者鏈接標識的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且立即改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《出版物市場管理規(guī)定》
第三十七條第（五）項：違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令停止違法行為，予以警告，并處3萬元以下罰款：……（五）出版物經(jīng)營許可證未在經(jīng)營場所明顯處張掛或者未在網(wǎng)頁醒目位置公開出版物經(jīng)營許可證和營業(yè)執(zhí)照登載的有關(guān)信息或者鏈接標識的。
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8
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對為出版物發(fā)行業(yè)務(wù)提供服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)交易平臺未備案的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《出版物市場管理規(guī)定》
第二十六條第一款 為出版物發(fā)行業(yè)務(wù)提供服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)交易平臺應(yīng)向注冊地省、自治區(qū)、直轄市人民政府出版行政主管部門備案，接受出版行政主管部門的指導與監(jiān)督管理。
第三十七條第（十一）項：違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令停止違法行為，予以警告，并處3萬元以下罰款：……（十一）應(yīng)按本規(guī)定進行備案而未備案的。
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對單位、個人未備案通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《出版物市場管理規(guī)定》
第十五條第二款 已經(jīng)取得出版物經(jīng)營許可證的單位、個人在批準的經(jīng)營范圍內(nèi)通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的，應(yīng)自開展網(wǎng)絡(luò)發(fā)行業(yè)務(wù)后15日內(nèi)到原批準的出版行政主管部門備案。
第三十七條第（十一）項：違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令停止違法行為，予以警告，并處3萬元以下罰款：……（十一）應(yīng)按本規(guī)定進行備案而未備案的。
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對未備案從事出版物出租業(yè)務(wù)的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《出版物市場管理規(guī)定》
第十三條第一款 單位、個人從事出版物出租業(yè)務(wù)，應(yīng)當于取得營業(yè)執(zhí)照后15日內(nèi)到當?shù)乜h級人民政府出版行政主管部門備案。
第三十七條第（十一）項：違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令停止違法行為，予以警告，并處3萬元以下罰款：……（十一）應(yīng)按本規(guī)定進行備案而未備案的。
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對從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、個人未備案在原發(fā)證機關(guān)所轄行政區(qū)域一定地點設(shè)立臨時零售點開展其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的出版物銷售活動的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法且及時改正，沒有造成危害后果的
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《出版物市場管理規(guī)定》
第十七條第一款 從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位、個人可在原發(fā)證機關(guān)所轄行政區(qū)域一定地點設(shè)立臨時零售點開展其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的出版物銷售活動。設(shè)立臨時零售點時間 不得超過10日，應(yīng)提前到設(shè)點所在地縣級人民政府出版行政主管部門備案并取得備案回執(zhí)，并應(yīng)遵守所在地其他有關(guān)管理規(guī)定。
第三十七條第（十一）項：違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令停止違法行為，予以警告，并處3萬元以下罰款：……（十一）應(yīng)按本規(guī)定進行備案而未備案的。
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12
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對網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)單位未在其網(wǎng)站首頁標明《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》編號的行政處罰
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馬尾區(qū)新聞出版局
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初次違法，沒有造成危害后果，立即改正或在執(zhí)法機關(guān)限定期限內(nèi)改正
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1.《中華人民共和國行政處罰法》
第三十三條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當對當事人進行教育。
2.《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》
第五十八條第（二）項：有下列行為之一的，由出版行政主管部門責令改正，予以警告，并處3萬元以下罰款：……（二）違反本規(guī)定第十九條，未標明有關(guān)許可信息或者未核驗有關(guān)網(wǎng)站的《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》的；
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